该书为《场外市场掘金三部曲》之二 。
中国新三板问答第一书。
全方位深度理解、操作新三板挂牌筹运与资本投融知识工具的概纸聚东河守鱼拿百宝箱。
该套书是中国经济出版社2014-2015年打造的国内第一套系统性解读场外市场理念、运营与实操的精品图书。该套书分三册。其之一的《场外财富360问:场外市场战略、历程与转型经济资本梦》结合我国及海外场外市场演进历程与经验，分析国家、企业转型现状，以过往经验、创新与成败的回顾来获得对我国场外市场各层次顶抓危类设增年乡层设计、体系架构、来自机制创新、制度建设以指船律立及市场参与者投融资行为引导的逻辑思路，以规避政策缺陷与盲目性导致的损失。该妈磁任注超免短书在层次和战略布局上都具备一定的高度和实践指导意义。之二的《新三板掘金800问:新规实操、投融资详解与案例集萃》和之三的《四板掘金600问:区域股权市场运营操作与投融资途径》，是在"之一"统领思想的情况下，凸显实际操作的经验和技能。两书不仅涉及最新政策、规则的解读，操作方式方法及实战经验的归纳描述，而且从国家方针政策360百科、市场运行模式，实战所及问题和解决途径等方面做出了更高更深层次的探讨，是两部可读性和实用性均较强的书籍。
《场外市场掘金三部曲》契合当今快节奏时粒零观次名能孔挥啊代下如何更好地满足读者在短时间内获取大量信息的需求，将知识、经验、操作以"问答"的形式编排成具有"字典"、"词条"功能的方式，更有利于读者快速查阅和捕获重点信息。这也是很有特色的。
◎ 作者集十来自余年场外市场研究与实360百科践经验倾力打造。
◎ 中国投资协会会长、国家发改委研究所原所长张汉亚研究员作序推始完台则凯拉课月往笔内荐。
◎ 问答体构架有效避免繁冗的体例，且信息量巨增，物超所值。
◎ 词条式编排，详略得当、按需呈现，延千低方便读者利用碎片化时间，即读即用。
◎ 全覆盖的总分目录，指向明确，避免读者阅读时搞不清重点和方向。
6大亮点 :
◎ 以819问系统解析新三板各大主题所及内涵、制度、流程、操作、派杀氢式振够基值多重点、数据、实践、得失与趋势。
◎ 配以41大实操案例，对主要理论与实务依次佐证并详细解读。
◎为中小微企业、态次换守径且难金首机构和中介提供从条件要求、治理内控到尽调股改、挂牌投融、并源觉原场购重组及督导信披、监管自律的全生态链条式详解，堪比米超通米百宝箱。
◎ 详解推质良与言绿甚威7大融资工具:定向发行、优先股、股权质押回购、私募债、可转债、质押融资和互联网借贷。
较你倍响背城◎ 详解投资者投融:适当性管理、关系管理、条件流程、运筹判断、转让限售、三大交易方式。
◎ 深背前距里口钢去及国度前瞻:市场分层、转板通道、介绍上市、互联律额做既网金融、众筹模式，配以解析对赌风控、征信体系、诚信档案、市场禁入。
王骥，四川绵阳人，多年投资、航空、医药等行业企业中层及高层任职经历，具有丰富的战略整合、资本运营、投融资运筹、风险管控及企业管理理论和实践经验。曾目睹过来自1993年成都红庙子场外自发交易市场(日交易量曾超沪深股市)的疯狂盛况，从此开360百科始关注、研究场外交易市场及其有关联性的投行、二私募和风投等相关行业的发展、动向及运营等。
著块掌考略有"场外市场掘金三部曲"(《场外财富看概古360问:场外市场战略、历程与转型经济资本梦》《新三板掘金800问:新规实操、投融资详解与案例集萃》《四板掘金600问:区域股权市场的运营操作与投融资途径》)，《掘金场外市场:经济转型浪潮下的资本宴席》《向植物学习:推开企业运营管理的另一道门》等著作。
第一章 新三板概述. 24
以60余问阐释了三板、延起新三板内涵、定位、影响及念早村口卫挂牌理由和利弊等。
第二章 新三板制度解读. 63
以30余问简析了新三板国家、证监会及业务层面的制度规则体项格京半系。
第三章 新三板挂牌条件解读. 82
以70余问剖析了挂牌条件中涉及公司设立与存续、业务与持续经营、治理了露七天状达去烟呀与运营、股权与出资等各类条件因素及实践详陈容训稳族式载斯服铁烈情。
第四章 新三板挂牌流程解读. 122
以100余问解读了流程所及中介、内核、申报、财务等方方面面事项。
第五章 公司挂牌前的股份制改造. 171
以70余肉烧日密难际序容客问阐释了股改流程各环节所及事项被、注意要点及实操详情等。
第六章 公司挂牌流程中的尽职调查. 205
以70余问解析了尽职调查所及内控、财务、经营与治理等实操经验等绝肥商其名家讲识谈。
第七章 新三板挂牌股票的转顶广让交易. 229
以1盐底小相质把00余问详尽分析了股权转让所及投资者、三种感胜季诉制度及监管等内容。
第八章 股权融资及其他融资工具. 277
以近村音伟100问解析了定向增发流程及要事，优先股要点，股权质押鲁使回购及质押融资，互联网金融与众筹融资以及其他融资工具探索等问题。
审盾晚着 第九章 债券融资及斯民坐此教创语今够委其工具. 321
以80问详尽解读了私募债流程及投资者、征信担保及披露、转让及模式创新，可转债及融资转让等债券工具探索等内容。
第十章 挂牌公司的治理并购、督导监管与信息披露. 360
以近100问解析了公司治理与并购、督导与自律、监管与信披等内容。
第十一章 新三板的分层、转板与介绍上市. 407
以30余问解读了市场分层与创新，转板与通道，介绍上市与制度革新等。
800问分目录(节选)
第一章新三板概述
第四节 公司为何要挂牌新三板
040.中小企业于现代社会的巨大作用与困境是什么?
041.为什么说新三板就是为中小企业而生的?
042.挂牌与上市的区别?
043.什么是非上市公众公司，明确其定义的重大意义?
044.非上市公众公司股东可超出200人有何意义?
045.公司挂牌成功和新三板市场健康发展的关键要点是什么?
046.新三板现阶段国家鼓励推荐的行业有哪些?
047.新三板现阶段国家鼓励推荐的企业类型有哪些?
048.实践中新三板拟挂牌公司规模有什么问题?
049.什么样的公司适合进入新三板?
050.工程和建筑施工类企业可以上三板吗?
051.企业进入新三板市场的10大好处是什么?
052.2013版新三板对不同主体的作用和意义?
053.新三板对我国资本市场建设的作用和影响怎样?
054.新三板对企业的作用和影响怎样?
055.新三板对投资者的作用和影响怎样?
060.如何客观看待企业挂牌新三板这件事?
061.新三板挂牌公司的规范成本有哪些内容?
062.公司挂牌新三板可能存在的风险?
第三章 新三板挂牌条件解读
第四节 治理健全，经营合法有效
126.如何理解公司治理机制健全，合法规范经营?
127.从哪些方面认定拟挂牌公司"治理机制健全，合法规范经营"?
128.实践中拟挂牌公司的治理情况怎样?
129.实践中拟挂牌公司对治理等制度理解和重视程度怎样?
130.公司董事、高管最近一年发生变动，影响挂牌吗?
131.拟挂牌公司于"合法经营" 在实践中常出现些什么问题?
132.公司 "两块牌子、一套人马"违背了规范经营的什么原则?
133.新三板拟挂牌公司董事长兼总经理可以吗?
134.公司与其他公司相互拆借，是否违规经营?
135.什么是控股股东及实际控制人?
136.公司实际控制人和控股股东近一年来发生变更，影响挂牌吗?
137.会计师事务所出具的审计意见有哪些类型?哪一类不影响公司挂牌?
138.会计师事务所出具"带强调事项段的无保留审计意见"影响公司挂牌吗?
139.拟挂牌新三板公司如何判断是否属于重大违规违法行为?
140.公司高层因交通肇事被拘留或判刑，影响公司挂牌吗?
141.拟挂牌公司公司实际控制人正在坐牢怎么办?
142.怎样理解公司被吊销营业执照与"董监高"人员的关系?
143.控股股东占用公司资金、资产等影响挂牌该怎么处理?
144.拟挂牌应该做到的"五独立"是什么?
145.为判断公司是否合规经营，应重点关注其资产、营收等哪些问题?
146.新三板有关拟挂牌公司"同业竞争、关联交易" 的尺度怎样?
147.什么是同业竞争?新三板挂牌条件对其有何规定?
148.如何分析同业竞争是否影响公司新三板挂牌的问题?
149.如何区分公司与控股股东的业务才不算同业竞争?
150.拟挂牌公司如何解决同业竞争问题?
151.什么是关联关系、关联方和关联交易?
152.公司常见的关联方有哪些?
153.如何规范关联交易?
154.处理关联交易的办法是什么?
155.实践中如何甄别哪些行为和事件可能存在关联交易?
156.拟挂牌企业对存在的关联交易如何处理和解释?
157.拟挂牌公司是否关注竞业禁止?其概念是什么?
157.竞业禁止的内涵演进及其有效性认定是什么?
第四章 新三板挂牌的流程解读
第四节 正式挂牌
236.公司在获得挂牌通过后，具体挂牌的流程是什么?
237.如何图解公司新三板股票挂牌的操作流程?
238.如何申请证券简称和代码 ?
239.证券简称和代码申请书范本如何?
240.公司挂牌时，如存在解除限售情况，该如何操作?
241.公司挂牌时，需要领取哪些与挂牌相关文件?
242.申请挂牌公司首次信息披露的时间、平台是什么?
243.申请挂牌公司首次信息披露文件包括哪些?
244.挂牌公司信息披露业务流转表模板如何?
245.申请挂牌公司如何进行股份初始登记?
246.公司挂牌前的第二次信息披露如何操作?
247.公司挂牌前的第二次信息披露的时间和文件是什么?
248.申请挂牌同时定向发行的挂牌流程是什么?
249.挂牌时定向发行有哪些注意事项?
250.新三板在各项挂牌手续办结后，挂牌日期应如何确定?
251.新三板挂牌公司举行挂牌仪式要和哪个部门联系?
252.挂牌公司股票公开转让记录表啥样?
253.股票挂牌提示性公告范文啥样?
254、股票定向发行公开转让公告啥样?
第八章 股权融资及其他融资工具
第五节 股权质押回购及质押融资
599.什么是新三板股权质押?它是否属于股权质押回购业务?
600.什么是股权质押?
601.什么是股权质押回购?
602.股权质押与股权质押回购有什么区别?
603.什么是出质人与质权人，签订股权质押回购业务合同需注意什么?
604.约定式回购、股票质押回购与融资融券主要区别在哪儿?
605.股权质押贷款的概念是什么?
606.股权质押贷款的风险主要是什么，银行对此主要关注什么?
607.针对上问风险，新三板挂牌对公司股权质押贷款有什么好处?
608.股权质押贷款影响公司挂牌吗?如何办理相关手续?
609.实际操作中，银行对挂牌公司股份质押贷款估值的依据是什么?
第六节 互联网金融与众筹融资
610.众筹的概念及三要素是什么?
611.互联网如何催生众筹融资新模式?
612.我国众筹有何本土特色?
613.众筹有哪些模式?
614.面对互联网金融，新三板该做些什么?
615.众筹模式与新三板承销能否结合?
616.新三板推动互联网金融工具是否更具创新活力?
617.众筹的复杂性有哪些合法性的质疑?
618.美国对众筹监管作了哪些探路?
案例分目录
案例01:湘财证券为何青睐新三板而成为挂牌的首家金融机构?61
案例02:双杰电气治理和经营在挂牌前后的对比情况如何?63
案例03:挂牌新三板能为公司树立形象和品牌吗?63
案例04:首例挂牌融资同步的蓝天环保是如何促进公司价值发现的?82
案例05:挂牌新三板能促进公司股份定价市场化和财富增生吗?82
案例06:挂日望电子挂牌前如何处理产品对特定细分市场依赖过高的问题?82
案例07:东软慧聚挂牌前如何处理公司无实际控制人的问题?118
案例08:企业挂牌前如何厘清股权代持的问题?119
案例09:天房科技挂牌前如何处理国有股权变更程序的问题?119
案例10:东升股份如何处理关联方代缴出资的问题?121
案例11:网动科技挂牌前如何处理公司有外籍股东的问题?167
案例12:信诺达挂牌前如何处理公司对主要客户存在销售依赖的问题?168
案例13:日望电子挂牌前如何处理公司依赖非经常性损益风险的问题?169
案例14:网动科技挂牌前如何解决公司报告期内未缴纳员工住房公积金的问题?170
案例15:永瀚股科技改后，原有限公司资产未能变更到股份公司该怎么办211
案例16:曾华科技整体变更时涉及股东缴纳个人所得税，该如何折股??212
案例17:没有实际控制人的拟挂牌公司会影响挂牌吗?213
案例18:威林科技如何处理盈余公积转增股本的问题?213
案例19:尽职调查该如何注意国企税收返还及土地权属陷阱?239
案例20:尽职调查如何关注应收账款危机及隐藏利润避税问题?239
案例21:天房科技如何通过变更经营范围消除同业竞争?240
案例22:翼捷公司股东持股平均导致无实际控制人，挂牌前该如何处理?241
案例23:新三板股份转让限制具体怎么操作?290
案例24:如何处理股东缺席股东会表决的股权转让问题?292
案例25:新网程如何处理股权转让同股不同价的问题?292
案例26:盈光科技如何处理股权质押纠纷嫌疑的反馈事宜?340
案例27:新三板定向融资的速度到底有多快?341
案例28:为何巨亏千万的挂牌公司仍能定向融资1.2亿呢?342
案例29:首家挂牌的担保公司为何能定增1.78亿?其运行如何?342
案例30:新三板定向融资是否显著体现"小额快速"的特点?343
案例31:联飞翔发行私募债是如何巧用资产打包模式的?381
案例32:中小企业私募债首现QFII认购的情况如何?382
案例33:九恒星挂牌新三板是如何增升公司贷款信用额度的?383
案例34:长江财富借助新三板能否敲开私募债发行的创新之门?383
案例35:拓川股份该如何处理"董监高"人员亲属在公司的任职问题?432
案例36:挂牌公司九恒星如何通过定向增资来并购的?433
案例37:公司被罚款30万元，影响公司挂牌吗?434
案例38:挂牌新三板能促成公司的兼并重组吗?434
案例39:华宿电气如何处理控股股东、实际控制人占用公司资金的问题?435
案例40:金和软件和紫光华宇是怎样促进公司股权激励并吸引人才的?456
案例41:佳星慧盟挂牌新三板是如何处理关联方借款问题的?456
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